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發(fā)布時間：2017-10-19 11:07:32證券投資咨詢證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念要點：證券投資咨詢內(nèi)容：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。要點：證券投資顧問內(nèi)容：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機(jī)、熱點分析、要點：證券研究報告內(nèi)容：證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。(2)公司章程。(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。(4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。（5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼。(7)由注冊會計師提供的驗資報告。(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。薦股軟件《關(guān)于加強對利用 薦股軟件 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱 薦股軟件 ，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
